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Regulaciones
Auditorías
Cumplimiento diseñado para tu SOFOM
Tu operación financiera necesita orden, evidencia y seguimiento. Nosotros lo estructuramos contigo para que tu SOFOM se mantenga en regla, al día y lista para crecer.
Regulaciones
Permisos
Auditorías
Registros
Evidencia operativa
Tu operación financiera necesita orden, evidencia y seguimiento. Nosotros lo estructuramos contigo para que tu SOFOM se mantenga en regla.
EL MEJOR ALIADO
PARA TU SOFOM
Somos un despacho de consultoría especializado en diagnóstico y cumplimiento para entidades financieras. Nuestro enfoque es simple: proteger, ordenar y fortalecer tu operación con un modelo preventivo y acompañamiento continuo.
Somos un despacho de consultoría especializado en diagnóstico y cumplimiento para entidades financieras. Nuestro enfoque es simple: proteger, ordenar y fortalecer tu operación con un modelo preventivo y acompañamiento continuo
Legalidad
Prevención
Regulación
Diagnóstico
Normatividad
+ 30 servicios para
cumplimiento y operación regulatoria
Acompañamiento frente
a CONDUSEF, CNBV
y Banxico
Acompañamiento frente
a CONDUSEF, CNBV y Banxico
Auditorías
preventivas para detectar hallazgos antes de una revisión
Marco de trabajo estricto:
procesos, evidencia y calendario de obligaciones
EVITA LOS 4 ERRORES MÁS COMUNES
1
2
Reportes fuera de tiempo
REDECO incompleto o mal presentado (de los más vigilados por CONDUSEF)
4
Incumplimientos en obligaciones de transparencia aplicables
Contratos reportados sin información obligatoria
3
Pequeños descuidos generan requerimientos, observaciones y sanciones. Te ayudamos a prevenirlos con procesos y evidencias.
Gestión y actualización de registros CONDUSEF
Simulamos visitas de supervisión tal y como los organismos regulatorios lo harñian
Gestión de registros CONDUSEF
Simulamos visitas de supervisión tal y como los organismos regulatorios lo harñian
Evaluación preventiva de cumplimiento
Porque no se trata si tu entidad será revisada, sino cuándo
Diagnóstico preventivo 360
Mapa de obligaciones, brechas y plan de acción por prioridad.
Gestión de registros CONDUSEF
Alta/actualización y soporte en reportes y plataformas.
Capacitación regulatoria
No es si te van a revisar; es cuándo. Los entrenamos para responder con evidencia.
Auditorías y evidencia operativa
Revisión documental y de procesos para sostener cumplimiento ante requerimientos.
Diagnóstico preventivo 360
Mapa de obligaciones, brechas y plan de acción por prioridad.
Auditorías y evidencia operativa
Revisión documental y de procesos para sostener cumplimiento ante requerimientos.
NUESTRO PORTAFOLIO DE SERVICIOS
Cumplimiento real, operable y medible
Gestión y actualización de registros CONDUSEF
Alta/actualización y soporte en reportes y plataformas (incluye simulación de revisión).
Transparencia y atención a usuarios (IDATU)
Mejoras en prácticas, seguimiento y métricas para elevar indicadores de atención.
Capacitación regulatoria (SIGE, SINE, COR, COT)
No es si te van a revisar; es cuándo. Entrenamos al equipo para responder con evidencia.
Transparencia y atención a usuarios
Mejoras en prácticas, seguimiento y métricas para elevar indicadores de atención
UNA INFRACCIÓN TE PUEDE COSTAR MULTAS POR INCUMPLIMIENTO
En ciertas disposiciones, las sanciones pueden ir aproximadamente de $13,458 a $134,580 por cada incumplimiento detectado, y pueden acumularse según el número de hallazgos.
Por eso el cumplimiento no se “hace una vez”: se opera con método y calendario.
Por eso el cumplimiento no se “hace una vez”: se opera con método y calendario.
Beneficios de trabajar con
Compliance Lab
Operación más ordenada y alineada a obligaciones
Procesos internos claros y manuales aplicables
Mejora de indicadores de atención (IDATU) y gestión de requerimientos
Mayor confianza frente a clientes, inversionistas y autoridades
Acompañamiento continuo con especialistas